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又见企业挪用债券募资,券商未尽托管责任遭罚

admin2020-12-1836

第一财经记者获悉,国融证券因未尽托管责任而被羁系处罚。

云南证监局近期对国融证券出具警示函,由于国融证券作为“18腾冲01”债的受托治理人,未能接纳有用措施督促债券刊行人规范使用召募资金,且未在云南证监局组织的自查工作中,如实讲述刊行人存在将召募资金转借他人的情形。

通告显示,“18腾冲01”债券刊行人为腾冲市建安城乡投资开发(团体)有限公司,刊行人将债券召募资金,划分转借给腾冲市盛源旅游文化投资开发有限公司2500万元、腾冲市凤里片区棚户区革新项目指挥部3800万元,金额合计6300万元,占召募资金总额的7.875%。以上两笔乞贷均已收回。

凭据《公司债券刊行与买卖治理办法》第五十二条划定,非公开刊行公司债券的,债券受托治理人应当根据债券受托治理协议的约定履行职责。

又见企业挪用债券募资,券商未尽托管责任遭罚 第1张

依据上述划定,云南证监局对于国融证券出具警示函。

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又见企业挪用债券募资,券商未尽托管责任遭罚 第2张

此外,云南证监局还对“18腾冲01” 债券刊行人——腾冲市建安城乡投资开发(团体)有限公司时任董事长宝启凡,现任董事长董大文出具警示函,要求两人对上述事项划分负担主要责任。

事实上,近些年来一再泛起券商针对于债券受托治理工作未能勤勉尽责的情形。

中信证券在其2020年半年报中示意:因安徽盛运环保(团体)股份有限公司(下称“盛运环保”)债券买卖违约,该债券的主承销商、受托治理人西部证券股份有限公司(下称“西部证券”)受托治理工作未能勤勉尽责,召募说明书存在虚伪纪录及重大遗漏,应对广州证券(现已更名为“中信证券华南”)的损失负担连带赔偿责任。2019年9月27 日,广州证券向安庆市中级人民法院递交质料,起诉盛运环保与西部证券,诉讼标的为本金人民币1亿元及响应的利息、违约金、债权实现用度等。

2019年头,江苏证监局一纸通告显示,顺风光电的全资子公司——顺风光电投资(中国)有限公司,此前刊行的一期公司债的召募资金,被划转至其全资孙公司后,再被转借给另外一家关联公司。

东海证券作为“15顺风01”债的承销商和托管人,对这起违规事宜也难辞其咎。

江苏证监局以为,东海证券未勤勉尽责,未连续召募资金的使用情形,未及时发现违规行为;而且,在东海证券此前出具的托管讲述中,以为顺风光电投资(中国)有限公司召募资金专项账户运作合规,不存在挪用、转借的行为。

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